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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

单选题（共80题）1、银行间债券市场交易以（）进行，自主谈判，逐笔成交。A.竞价方式B.报价方式C.按市值配售D.询价方式【答案】D2、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】D3、下面属于货币时间价值的应用的是（）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】C4、票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】C5、绝对收益归因提供了考察（）的直观方式。A.基金资产配置效果B.证券和行业收益C.基金投资组合分类选择D.不同投资策略收益【答案】B6、为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度【答案】C7、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】B8、私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A9、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。A.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债和企业债券B.当成分券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券C.中证指数公司每日计算并发布收盘指数D.是中证指数公司编制并发布的第一支债券类指数【答案】B10、每个期货合约均以（）作为计算当日盈亏的依据。A.当日收盘价B.当日开盘价C.估值D.当日转换价【答案】C11、可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额【答案】B12、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）。A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】A13、回购市场目前以（）为主要交易品种。A.兼并式回购B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购【答案】B14、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】B15、以下公式正确的是（）。A.转换价格=可转换债券面值/转换比例B.转换价格=可转换债券市值/转换比例C.转换比例=可转换债券面值/转换价格D.转换比例=可转换债券市值/转换价格【答案】C16、债券的提前赎回风险，是指债券（）在债券到期日前赎回所带来的风险，该条款通常在市场利率（）时执行。A.发行人，下降B.持有人，上升C.发行人，上升D.持有人，下降【答案】A17、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】A18、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率【答案】C19、有关现金流量表述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A20、（）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。A.寿险公司B.财险公司C.意外险公司D.健康险公司【答案】B21、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B22、基金的存款利息收入计提方式为()。A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提【答案】C23、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。【答案】D24、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D25、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】B26、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.购买力风险C.经济周期性波动风险D.提前赎回风险【答案】D27、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值【答案】A28、关于通过构建投资组合来分散风险的效果，以下表述正确的是（）A.可以分散系统性风险B.系统性风险和非系统性风险均能被完全分散C.可以分散非系统性风险D.系统性风险和非系统性风险都不可能被分散【答案】C29、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A30、（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.现值系数B.终值C.现值D.货币时间价值【答案】D31、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（）A.较高的回报B.较低的风险C.在公司优先安排任职D.优先在股东会议时表决【答案】B32、己知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则下列选项正确的是（）。A.年末资产负债率为40%B.年末负债权益比为1/3C.年利息倍数为6.5D.年末长期资本负债率为10.76%【答案】A33、下列关于同业拆借的表述，不正确的是（）。A.期限最短的是隔夜拆借，最长的接近一年B.拆借的资金一般用于缓解金融机构长期流动性紧张C.中央银行可以通过提高存款准备金率来影响同业拆借利率D.同业拆借活动起源于存款准备金制度【答案】B34、我国的商品期货市场开始于20世纪（）。A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】A35、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】B36、期货合约的要素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A38、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（）。A.乘积B.和C.比值D.差【答案】B39、己知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则下列选项正确的是（）。A.年末资产负债率为40%B.年末负债权益比为1/3C.年利息倍数为6.5D.年末长期资本负债率为10.76%【答案】A40、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C41、影响净资产收益率的指标不包括()。A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率【答案】D42、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场【答案】C43、债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（）。A.穆迪的BAA3和惠誉的BA1B.标准普尔的BBB和穆迪的AA2C.惠誉的BB+和穆迪的B1D.标准普尔的BBB-和惠誉的B+【答案】C44、下列关于可转换债券的转换权利价值的说法中，正确的是（）。A.转换权利价值为可转换债券价值与纯粹债券价值的差额B.股价上升，转换价值下降C.普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很高D.转换价值的大。肫胀ü傻募鄹裎薰亍敬鸢浮緼45、（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】C46、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】C47、下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券【答案】D48、下列关于可转换债券的转换权利价值的说法中，正确的是（）。A.转换权利价值为可转换债券价值与纯粹债券价值的差额B.股价上升，转换价值下降C.普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很高D.转换价值的大。肫胀ü傻募鄹裎薰亍敬鸢浮緼49、关于保证金交易业务，以下表述错误的是（）A.证券可以用来冲抵保证金B.融券业务不能放大投资收益和损失C.融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌D.保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易【答案】B50、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D51、下列（）不属于大宗商品投资的类型。A.零售类B.能源类C.基础材料类D.贵金属类【答案】A52、股票的价值不包括()。A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】B53、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.经济附加值模型B.企业价值信数C.自由现金流贴现模型D.股利贴现模型【答案】B54、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（）。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】D55、经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合投资机构经营标准规则》D.《证券监管目标和原则》【答案】B56、下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D.根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税【答案】A57、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括()。A.全额结算实时处理交收B.全额结算批量处理交收C.净额结算批量处理交收D.净额结算实时处理交收【答案】D58、我国开放式基金每（）估值并于（）公告基金份额净值。A.交易日次日B.周次周C.月当日D.月次月【答案】A59、投资者的风险容忍度取决于()。A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】D60、甲公司2017年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元，当年因销售退回支付的现金20万元，当年购货退回收到的现金40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（）。A.990万元B.1030万元C.1100万元D.1150万元【答案】B61、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D62、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】C63、下列关于普通股的表述错误的是（）。A.普通股具有股权和债券双重属性B.普通股的股利是变动的C.普通股一般具有表决权D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】A64、市净率的表达公式是（）。A.每股市价/每股净资产B.每股市价/每股收益C.市价/现金比率D.市价/销售额【答案】A65、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】C66、某附息国债面值为100元，票面利率为8%，市场利率为5%，期限2年，每年付息一次，该债券内在价值为（）。A.108.58元B.105.58元C.110.85元D.90.85元【答案】B67、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C68、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D69、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】C70、以下叙述正确的是（）。A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低D.基金风险程度越高，基金管理费率越高【答案】D71、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】C72、从（）起，对证券交易印花税实行单向征收。A.2007年6月5日B.2008年6月5日C.2008年9月19日D.2009年9月19日【答案】C73、（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【答案】B74、某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（）万元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】D75、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。A.权证交易B.股次交易日起C.债券竞价交易D.单市场股原型ETF【答案】D76、如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）,当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）A.减少3%,减少3%B.减少3%,增加3%C.增加3%,减少3%D.增加3%,增加3%【答案】C77、()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力【答案】C78、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。A.偏离程度B.风险高度C.比重率D.期望收益【答案】A79、下列关于结构化债券的描述，不正确的是（）。A.包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C.MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款D.MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等【答案】D80、关于单利和复利，以下表述错误的是（）A.单利考虑了利息的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.单利考虑了本金的时间价值D.复利考虑了利息的时间价值【答案】A