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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务kok电子竞技能力提升A卷带kok电子竞技

单选题（共50题）1、合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基。ㄉ枧畈蛏、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标【kok电子竞技】A2、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【kok电子竞技】B3、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【kok电子竞技】B4、（2016年真题）同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的．应当坚持（）管理原则。A.专业化B.信息化C.统一化D.效益最大化【kok电子竞技】A5、（2017年真题）下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.2％～0.4％之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4％时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【kok电子竞技】B6、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【kok电子竞技】C7、（2016年真题）各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（）。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管【kok电子竞技】A8、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【kok电子竞技】C9、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。A.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B.基金销售机构可根据营销kok电子竞技调整赎回费收取比例C.收取的赎回费按一定比例计入基金财产D.收取认购费的金额，可减免赎回费【kok电子竞技】C10、关于基金临时报告，下列表述错误的是（）A.基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【kok电子竞技】B11、（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【kok电子竞技】C12、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前一天D.基金份额发售第二天【kok电子竞技】B13、(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【kok电子竞技】B14、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【kok电子竞技】B15、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会【kok电子竞技】C16、下列关于混合型基金，说法错误的是（）。A.混合型基金同时投资于股票、债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型基金的收益小于债券基金D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间【kok电子竞技】C17、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.50%B.0.75%C.1%D.0.50%【kok电子竞技】A18、（）是ETF最大的特色之一。A.最小申购、赎回份额B.被动操作的指数基金C.风险较小、收益稳定D.实物申购、赎回机制【kok电子竞技】D19、（2016年真题）如果基金募集期限届满后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【kok电子竞技】D20、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【kok电子竞技】A21、基金信息披露的内容不包括()。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【kok电子竞技】C22、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或（）。A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【kok电子竞技】D23、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证券业协会B.董事会C.中国基金业协会D.中国证监会及相关派出机构【kok电子竞技】D24、（2016年真题）下列关于资产管理行业的表述错误的是（）。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会。帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【kok电子竞技】C25、（2016年真题）基金监管的首要目标是保护（）的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【kok电子竞技】C26、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。A.电话提示B.约见谈话C.公开谴责D.行政处罚【kok电子竞技】D27、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作C.检查并提出处理建议D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限【kok电子竞技】B28、基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【kok电子竞技】B29、我国基金行业快速发展的阶段是（）年。A.1985～1997B.1998～2002C.2003～2007D.2008～2015【kok电子竞技】C30、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【kok电子竞技】C31、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.12%D.15%【kok电子竞技】A32、基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（）。A.基金净值公告B.年度报告C.中期报告D.投资组合报告【kok电子竞技】B33、基金公司的客户又称（）。A.基金客户B.基金产品的投资人C.基金份额的持有人D.以上都是【kok电子竞技】D34、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业kok电子竞技C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【kok电子竞技】D35、(2016年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。A.核准规模的80%以上B.注册规模的80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告【kok电子竞技】A36、(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【kok电子竞技】D37、(2016年)关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（）。A.是社会团体法人B.是自律性组织C.权力机构为全体会员组成的会员大会D.理事会成员由证监会指定【kok电子竞技】D38、(2016年)货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【kok电子竞技】C39、与普通的开放式基金不同，ETF份额()。A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购【kok电子竞技】C40、（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【kok电子竞技】A41、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【kok电子竞技】B42、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【kok电子竞技】B43、传统的销售理论中的4Ps是指（）。A.产品、数量、价格、渠道B.数量、价格、渠道、促销C.产品、价格、渠道、促销D.价格、渠道、总额、促销【kok电子竞技】C44、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【kok电子竞技】A45、下列不属于分级基金份额认购的特点的是()。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【kok电子竞技】D46、（）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.保守秘密B.诚实守信C.专业审慎D.守法合规【kok电子竞技】D47、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。A.完善金融体系和社会保障体系B.促进了金融行业交易成本的降低C.优化金融结构，促进经济增长D.为中小投资者拓宽投资渠道【kok电子竞技】B48、（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额【kok电子竞技】B49、基金管理人的中台部门的目标是（）。A.利润最大化B.消费者剩余最大化C.客户满意度最大化D.保障公司为客户提供服务的持续性【kok电子竞技】D50、（2016年真题）下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容?（）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀kok电子竞技【kok电子竞技】C