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外资银行调整业务范围和增加业务品种审批事项服务指南新疆银保监局2019年7月目录TOC\o"1-3"\h\u26336一、适用范围 328803二、事项审查类型 36311.WZYH0001 36320外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行开办人民币业务 3101682.WZYH0002 59144外商独资银行、中外合资银行发行债务、资本补充工具 566173.WZYH0003 72246外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务 7227844.WZYH0004 107807外商独资银行、中外合资银行开办信用卡业务 10173925.WZYH0005 1226755外资银行营业性机构开办其他业务 136152三、审批收费依据及标准 1424048四、审批结果 1419006五、结果送达 1422766六、申请人权利及义务 1518692七、咨询途径 158068八、监督及投诉渠道 1530257九、办公地址和时间 1514416十、公开查询 15一、适用范围外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行调整业务范围及增加业务品种二、事项审查类型前审后批。1.WZYH0001(一)项目名称外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行开办人民币业务(二)办理依据《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百零四条至第一百一十条(三)受理机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行初次经营人民币业务或扩大人民币业务服务对象范围的申请,由银保监会受理;其他外资银行营业性机构初次经营人民币业务或扩大人民币业务服务对象范围的申请由新疆银保监局受理。(四)决定机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行初次经营人民币业务或扩大人民币业务服务对象范围的申请,由银保监会决定;其他外资银行营业性机构初次经营人民币业务或扩大人民币业务服务对象范围的申请由新疆银保监局决定。(五)审批数量无限制(无数量限制)。(六)办事条件1.申请材料完整,要素齐全;2.申请人已按照规定履行必要法律程序。3.申请符合条件。(七)有如下情形的,不予批准:经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行开办人民币业务条件。(八)申请材料1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银保监会主席的申请书;2.可行性研究kok电子竞技;3.拟经营业务的内部控制制度及操作规程;4.银保监会要求的其他资料。(九)申请接收银保监会直接监管的外资银行营业性机构的申请,由银保监会受理。其他外资银行营业性机构的申请,由新疆银保监局受理。(十)办理基本流程由银保监会直接监管的外资银行营业性机构经营人民币业务或者扩大人民币业务服务对象范围的申请,由银保监会受理、审查和决定。其他外资银行营业性机构经营人民币业务或者扩大人民币业务服务对象范围的申请,由新疆银保监局受理、审查和决定。银保监会或新疆银保监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定,并书面通知申请人。(十一)办理方式书面审查、集体审查(十二)审批时限银保监会或新疆银保监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定。2.WZYH0002(一)项目名称外商独资银行、中外合资银行发行债务、资本补充工具(二)办理依据《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十一条至第一百一十三条(三)受理机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由新疆银保监局受理。(四)决定机构银保监会(五)审批数量无限制(无数量限制)。(六)办事条件1.申请材料完整,要素齐全;2.申请人已按照规定履行必要法律程序;3.申请人符合条件。(七)有如下情形的,不予批准:经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行发行债务、资本补充工具条件。(八)申请材料1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银保监会主席的申请书;2.可行性研究kok电子竞技;3.债务、资本补充工具发行登记表;4.申请人关于发行债务、资本补充工具的董事会决议;5.申请人股东关于发行债务、资本补充工具的董事会决议;6.申请人最近3年经审计的财务会计kok电子竞技;7.募集说明书;8.发行公告或者发行章程;9.申请人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项kok电子竞技;10.信用评级机构出具的金融债券信用评级kok电子竞技及有关持续跟踪评级安排的说明;11.在中国境内依法设立的律师事务所出具的法律意见书;12.银保监会要求的其他资料。(九)申请接收银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由新疆银保监局受理。(十)办理基本流程银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行发行债务、资本补充工具的申请,由银保监会受理、审查和决定,其他外商独资银行、中外合资银行发行债务、资本补充工具的申请,由新疆银保监局受理和初审,银保监会审查和决定。银保监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准发行债务、资本补充工具的决定,并书面通知申请人。(十一)办理方式书面审查、集体审查(十二)审批时限银保监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准发行债务、资本补充工具的决定。3.WZYH0003(一)项目名称外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务(二)办理依据《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百一十四条至第一百一十九条(三)受理机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理;其他外资银行营业性机构的申请,由新疆银保监局受理。(四)决定机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会决定;其他外资银行营业性机构的申请,由新疆银保监局决定。(五)审批数量无限制(无数量限制)。(六)办事条件1.申请材料完整,要素齐全;2.申请人已按照规定履行必要法律程序;3.制度建设、业务系统建设、人员配备符合条件。(七)有如下情形的,不予批准:经审核,不符合外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务条件。(八)申请材料外资银行营业性机构申请开办衍生产品交易业务,应当报送下列申请材料:1.申请人授权签字人签署的致银保监会主席的申请书;2.可行性研究kok电子竞技及业务计划书或者展业计划;3.衍生产品交易业务内部管理规章制度;4.衍生产品交易会计制度;5.主管人员和主要交易人员名单、履历;6.衍生产品交易风险管理制度;7.第三方独立出具的交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试kok电子竞技;8.银保监会要求的其他资料。外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,若不具备上述规定条件,除报送其总行(地区总部)的上述文件和资料外,同时还应当报送下列申请材料:1.外国银行总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件;2.除外国银行总行另有明确规定外,外国银行总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行(地区总部)交易系统进行实时平盘,并由其总行(地区总部)负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。(九)申请接收银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理。其他外资银行营业性机构的申请,由新疆银保监局受理。(十)办理基本流程银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理、审查和决定。其他外资银行营业性机构的申请,由新疆银保监局受理、审查和决定。银保监会或新疆银保监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准开办衍生产品交易业务的决定,并书面通知申请人。(十一)办理方式书面审查、集体审查(十二)审批时限银保监会或新疆银保监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准开办衍生产品交易业务的决定。4.WZYH0004(一)项目名称外商独资银行、中外合资银行开办信用卡业务(二)办理依据《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百二十条至第一百二十四条(三)受理机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由新疆银保监局受理。(四)决定机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会决定;其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由新疆银保监局决定。(五)审批数量无限制(无数量限制)。(六)办事条件1.申请材料完整,要素齐全;2.申请人已按照规定履行必要法定程序;3.制度建设、业务系统建设、人员配备符合条件。(七)有如下情形的,不予批准:经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行开办信用卡业务条件。(八)申请材料1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银保监会主席的申请书;2.可行性研究kok电子竞技;3.信用卡业务发展规划;4.信用卡业务管理制度;5.信用卡章程;6.信用卡卡样设计草案或者可受理信用卡种类;7.信用卡业务运营设施、业务系统和灾备系统介绍;8.相关身份证件验证系统和征信系统连接和使用情况介绍;9.信用卡业务系统和灾备系统测试kok电子竞技和安全评估kok电子竞技;10.信用卡业务运行应急方案和业务连续性计划;11.信用卡业务风险管理体系建设和相应的规章制度;12.信用卡业务的管理部门、职责分工、主要负责人介绍;13.申请机构联系人、联系电话、联系地址、传真、电子邮箱等联系方式;14.银保监会要求的其他资料。本条第5、6项不适用于仅申请信用卡收单业务的情形。(九)申请接收银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由新疆银保监局受理。(十)办理基本流程银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行申请,由银保监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由新疆银保监局受理、审查和决定。银保监会或新疆银保监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准开办信用卡业务的决定,并书面通知申请人。(十一)办理方式书面审查、集体审查(十二)审批时限银保监会或新疆银保监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准开办信用卡业务的决定。5.WZYH0005(一)项目名称外资银行营业性机构开办其他业务(二)办理依据《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第一百二十五条至第一百二十八条(三)受理机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理;其他外资银行营业性机构的申请,由新疆银保监局受理。(四)决定机构银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会决定;其他外资银行营业性机构的申请,由新疆银保监局决定。(五)审批数量无限制(无数量限制)。(六)办事条件1.申请材料完整,要素齐全;2.申请人已按照规定履行必要法律程序;3.制度建设、业务系统建设、人员配备符合条件。(七)有如下情形的,不予批准:经审核,不符合外资银行营业性机构开办其他业务条件。(八)申请材料1.申请人授权签字人签署的致银保监会主席的申请书;2.拟经营业务的详细介绍和可行性研究kok电子竞技;3.拟经营业务的内部控制制度和操作规程;4.拟经营业务的人员配备情况及业务系统的介绍;5.银保监会要求的其他资料。(九)申请接收银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银保监会受理。其他外资银行营业性机构的申请,由新疆银保监局受理。(十)办理基本流程银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行开办其他业务的申请,由银保监会受理、审查和决定。其他外资银行营业性机构开办其他业务的申请,由新疆银保监局受理、审查和决定。银保监会或新疆银保监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准开办拟经营业务的决定,并书面通知申请人。(十一)办理方式书面审查、集体审查(十二)审批时限银保监会或新疆银保监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准开办拟经营业务的决定。三、审批收费依据及标准无收费四、审批结果五、结果送达通过电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取六、申请人权利及义务申请人拥有查询、监督的权利;申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。七、咨询途径现场咨询:前往新疆银保监局全国性股份制商业银行监管处处室咨询。电话咨询、监督及投诉渠道申请人可以前往设前往新疆银保监局一楼信访接待室进行监督投诉;电话投诉、办公地址和时间新疆银保监局:乌鲁木齐市天山区和平北路11号;邮编:830000服务时间:10:00-13:3015:30-19:00十、公开查询申请人可通过新疆银保监局官方网站查询。
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