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第四章凯恩斯主义的社会福利思想第一节凯恩斯主义产生的历史背景一、1929-1933经济大萧条二、自由放任经济学陷入困境(一）1929-1933年经济危机的特点1、程度上超过了以往任何一次经济危机工业生产倒退了20～30年，整个资本主义世界的工业生产下降了37.2％，1933年的工业生产和1929年相比,美国下降最多达46.2％；其次为德国和法国,分别为40.6％和28.4％;英国下降了16.5％；只有日本下降比较小,但也达8.4％。生产的猛烈下降，使资本主义国家的工业生产跌回到20世纪初期的水平。2、范围不仅影响到工农业和商业，而且波及金融市场、资本市场和货币流通市场3、持续的时间特别的长

从1929年6月美国开始生产下降起，一直到1933年，各国才陆续摆脱。当时，资本主义国家的经济周期一般约为8～10年。这一次危机就延续了将近5年，占据了平均经济周期进程的一半以上。4、工人失业人数激增，失业率高达30％以上。在危机期间，整个资本主义世界全失业的工人人数曾多达3000万人以上,加上半失业的工人,总数则高达4500万人左右。德国的失业率最高，1933年接近45％。美国的失业率在30％以上。

1929-1933经济大萧条

看看今天的经济危机巴菲特说：美国经济危机是“经济珍珠港事件”提姆-雷德发自华盛顿：沃伦-巴菲特说，由于人们对奥巴马政府挽救美国银行业免于崩溃的毫无头绪的努力普遍感到担忧，美国经济“已经掉下了悬崖”，并称目前美国面临的危机是“经济珍珠港事件”。亿万富翁巴菲特先生说，去年9月，整个美国金融业离崩溃只有一步之遥，要是没有7000亿美元的紧急救援，那么，整个金融业就崩溃了。巴菲特先生还说，奥巴马先生对解决金融危机的核心问题思路混乱，毫无头绪，令人们越来越担心。比如说，怎么处置威胁着金融系统安全的2万亿美元的银行有毒资产。奥巴马先生和他的财政部长蒂莫西-盖特纳已经说过，他们并不想让银行国有化，但是，经过几次大规模的向花旗银行、美国银行和美国国际集团等金融巨头注资，他们深感压力越来越大。盖特纳先生的财政部人手严重不足，至今也没有能够拿出一份稳定金融业的详细的实施方案。巴菲特先生告诉美国国家广播公司财经频道记者，“现在需要”非常，非常明确的信息。”他补充说，“人们深感恐惧和混乱。他们不必为银行担忧，但是大多数人还是忧心忡忡。”——译自2009年英国《泰晤士报》，提姆-雷德报道(二）资本主义世界经济政策的改变胡佛自由放任的经济政策罗斯福新政经济大萧条的后果：（1）经济自由主义的崩溃（2）自由政治体制的崩溃（3）学术界的变化奥巴马救市方案可能对中国造成冲击_新闻中心_新浪网.htm二、新古典经济学的衰落（一）大萧条之前的经济学理论重商主义古典经济学亚当.斯密大卫.李嘉图新古典经济学马歇尔庇古（二）萨伊定律的破产（1）产品生产本身能创造自己的需求；

（2）由于市场经济的自我调节作用，不可能产生遍及国民经济所有部门的普遍性生产过剩，而只能在国民经济的个别部门出现供求失衡的现象，而且即使这也是暂时的；

（3）货币仅仅是流通的媒介，商品的买和卖不会脱节。

根据萨伊定律，在一个完全自由的市场经济中，由于供给会创造自己的需求，因而社会的总需求始终等于总供给。

萨依定律认为在资本主义的经济社会一般不会发生任何生产过剩的危机，更不可能出现就业不足。（三）自由放任主义的失败在竞争的条件下，利润和效用最大化行为通过市场力量，将会使千百万经济主体的活动转化为社会最优状态。

--------------斯密更少的政府；更少的征税；更少的财政赤字；更少的政府干预任何经济问题可以、而且也应该经由市场的自我调节加以解决。失业只会是“摩擦性失业”或“自愿性失业”。而且可以通过市场机制（特别是工资机制）调节1929-1933大危机市场自动调节失灵，自由放任理论失效。（四）微观经济学的局限古典经济学将对经济制度、经济关系的本质研究同既定制度下的资源配置的研究结合。新古典将研究的视野局限在既定制度下的资源配置。重点放在消费（需求）、分配（流通）、价格（竞争）、市场机制以及个体经济等微观经济要素。20世纪30年代的经济大危机表明以个量为主的微观分析，已无法分析国民经济总体的失衡问题，也无法研究国家干预经济的必要性和手段问题，因此，迫切需要创立宏观分析的理论和方法。三、凯恩斯主义的产生（一）凯恩斯生平1883年6月5日生于英格兰的剑桥，14岁以奖学金入伊顿公学主修数学，曾获托姆林奖金；1905年毕业，获剑桥文学硕士学位。

1906年以第二名成绩通过文官考试，入选印度事务部1908年辞去印度事务部职务，回剑桥任经济学讲师至1915年。第一次世界大战爆发不久，即应征入英国财政部，主管外汇管制、美国贷款等对外财务工作。

JohnMaynardKeynes１８８３－１９４61919年初作为英国财政部首席代表出席巴黎和会。

《和平的经济后果》（TheEconomicconsequences,1919）一书出kok电子竞技，引起欧洲、英国及美国各界人士的大争论，使其一时成为欧洲经济复兴问题的核心人物。

1940年出任财政部顾问

1944年7月率英国政府代表团出席布雷顿森林会议，并成为国际货币基金组织和国际复兴与开发银行（世界银行）的英国理事，在1946年3月召开的这两个组织的第一次会议上，当选为世界银行第一任总裁。心脏病突发于1946年4月21日在索塞克斯（Sussex）家中逝世

代表作：1936年其代表作《就业、利息和货币通论》（TheGeneralTheoryofEmployment,InterestandMoney，简称《通论》《货币论》（ATractonMonetaryReform1923）和《货币论》（ATreatiseonMoney,1930）

提出了以国家干预为核心内容的宏观经济学理论，改变了自亚当斯密以来，经济学一直坚信的放任的自由主义的思想传统，建立了影响经济学理论与实践达半个世纪之久的凯恩斯主义。第二节凯恩斯主义的理论体系及其发展演变一、凯恩斯经济理论的基本内容就业理论有效需求理论经济危机理论政府干预理论（一）就业理论充分就业：在某一货币工资水平下，所有愿意工作的人都实现就业。失业：是指在劳动范围内，有就业能力并且有就业要求的人口没有就业机会的经济现象。失业风暴横扫全球_国际频道_新华网.htm

失业的种类1、自愿意失业与非自愿失业自愿失业是指工人所要求的实际工资超过其边际生产率，或者说不愿意接受现行的工作条件和收入水平而未被雇用而造成的失业；非自愿失业，是指有劳动能力、愿意接受收现行工资水平但仍然找不到工作的现象。2、摩擦性失业、结构性失业和周期性失业

摩擦性失业是指生产过程中难以避免的、由于转换职业等原因而造成的短期、局部失业。结构性失业是指劳动力的供给和需求不匹配所造成的失业，其特点是既有失业，也有职位空缺，失业者或者没有合适的技能。周期性失业是指经济周期中的衰退或萧条时，因社会总需求下降而造成的失业。

3、隐蔽性失业隐藏性失业是指表面上有工作，但实际上对产出并没有作出贡献的人，即有“职”无“工”的人，也就是说，这些工作人员的边际生产力为零。（二）有效需求理论总就业量决定于总供给价格与总需求价格均衡时的总需求量，即决定于有效需求(也就是有支付能力的社会总需求，它包括消费需求和投资需求两部分)三个“心理规律”：一是边际消费倾向递减，即增加的收入中用于消费的部分减少，这就造成消费需求不足；二是资本边际效率递减，即增加投资时的预期利润率降低，这会造成投资需求不足；三是流动偏好，即人们出于多种动机总是要把—定数量的货币保持在手里。因此，为了吸引这些货币，利息率就不能太低，这样，当投资的预期利润率低于或接近利息率时，人们就不愿投资，从而导致投资需求不足。凯恩斯认为，市场机制不能解决由这些原因引起的有效需求不足问题凯恩斯理论的政策含义就是要通过政府干预措施来扩大有效需求。这种干预被称为“需求管理”。（三）经济危机理论一个经济社会的总收入与总就业量决定于有效需求

有效需求决定于“消费倾向”、“对资本未来收益的预期”以及对货币的“灵活偏好”这三个基本心理因素的综合作用。在通常情况下，三个基本心理因素的综合作用形成有效需求不足（四）政府干预理论资本主义市场中不存在一个能把私人利益转化为社会利益的看不见的手，资本主义危机和失业不可能消除，只有依靠看得见的手即政府对经济的全面干预，资本主义国家才能摆脱经济萧条和失业问题。主张政府通过收入分配政策刺激有效需求来达到充分就业。为刺激社会投资需求的增加，他主张政府采取扩大公共工程等方面的开支，增加货币供应量，实行赤字预算来刺激国民经济活动，以增加国民收入，实现充分就业。第三节凯恩斯经济学中的社会福利思想一、经济危机的病因分析：有效需求理论的基本内容有效需求：市场上有支付能力的总需求，商品总供给价格和总需求价格达到相等时社会对商品的总需求。三个“心理规律”：(一)边际消费倾向递减：增加的收入中用于消费的部分减少，这就造成消费需求不足1、在人们收入增加的时候，消费也随之增加，但消费增加的比例不如收入增加的比例大。在收入减少的时候，消费也随之减少，但也不如收入减少的那么厉害。2、边际消费倾向取决于收入的性质。3、人们对未来收入的预期对边际消费倾向影响甚大

（二）是资本边际效率递减，即增加投资时的预期利润率降低，这会造成投资需求不足“繁荣期之特征，乃一般人对资本之未来收益作乐观预期，故即使资本品逐渐增多，其生产成本逐渐增大，或利率上涨，俱不足阻碍投资增加。但在有组织的投资市场上，大部分购买者都茫然不知所购为何物，投机者所注意的，亦不在对资本资产之未来收益作合理的估计，而在推测市场情绪在最近未来有什么变动，故在乐观过度，购买过多之市。笔戳偈，来势骤而奇烈。不仅如此，资本之边际效率宣布崩溃时，人们对未来之看法，亦随之黯淡，不放心，于是灵活偏好大增，利率仍上涨，这一点可以使得投资量减退得非常厉害：但是事态之重心，仍在资本之边际效率之前崩溃——尤其是以前被人非常垂青的资本品。至于灵活偏好，则除了由于业务增加或投机增加所引起的以外，须在资本之边际效率崩溃以后才增加”。

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凯恩斯《就业、利息和货币通论》（三）流动偏好，即人们出于多种动机总是要把—定数量的货币保持在手里。1、交易动机，指为了日常生活的方便所产生的持有货币的愿望；2、谨慎动机，指应付各种不测所产生的持有现金的愿望；3、投机动机，指由于利息率的前途不确定，人们愿意持有现金寻找更好的获利机会。二、克服经济危机的对策：有效需求管理的政策主张（一）政策的重心：赤字财政政策1、投资需求不足是造成失业和危机的主要根源2、国家对经济生活的调节通过财政政策和货币政策，凯恩斯偏重财政政策3、扩大政府开支和实行减税是主要手段，主张赤字财政（二）辅助政策：通货膨胀的货币政策在就业不充分的情况下增加货币数量，增加社会需求。（三）主张奢侈消费和降低分配不公的观点第四节凯恩斯主义社会福利思想的影响一、对社会福利思想的发展的影响（一）通过积极的财政政策提高社会保障水平的社会福利思想（二）通过实施累进税调节国民收入的思想（三）以生产为导向，以实现充分就业为目的的福利价值取向